ASIC监管与资金安全

 TradeMax 受澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)的授权和监管,AFSL执照号码为436416。下图为ASIC官网的英文截图:

 

 

关于ASIC

澳大利亚证券和投资委员会,英文全称Australian Securities & Investments Commission 简称ASIC,于1998年7月1日成立,其监管职责和监管范畴由2001年澳大利亚《证券投资委员会法案》(ASIC法案)立法规定。

 

机构性质

作为澳大利亚的一个政府部门,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)所管辖的范围相当广泛,依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。

澳洲ASIC是一个独立的联邦政府机构,依据澳洲证券和投资协会法案2001(ASIC法案)依法设立,同时绝大部分工作也是按照澳洲公司法2001(Corporationgs Act)执行的。

 

TradeMax 遵守由ASIC代表客户进行的金融服务中所涉及到的所有相关和适用的法规要求。

 

 

客户资金保护
资金分离
TradeMax 始终处在明确透明的监管环境中,确保客户资金单独存放。所有存入TradeMax 的客户资金必须与公司自有资金完全分开,并保存在独立的银行账户中。这确保客户的资金不会被挪用。因此,该银行和 TradeMax 任何其他债权人在清算过程中都没有权利动用这部分资金。

 

顶级银行
所有客户资金都存放在经核准的AA级的顶级银行单独的银行账户里。TradeMax 与澳大利亚国民银行在内的世界顶级银行机构建立了合作关系,以保管分离账户里的客户资金。

 

每日和年度审计对账
公司每天都会对客户的资金账户与自己的账户进行对账。而且,每年也会进行对账,以确保客户资金安全。

 

遵从法规
TradeMax 始终在严格的会计和风险管理框架内运作。根据ASIC的法律规定,公司必须提交财务报告并展示其财务实力。TradeMax 指定会计事务所,作为公司的外部审计,独立审查账户和客户资金流程。

 

高标准制度
ASIC的监管服务为世界顶级执行准则,尤其是资金安全和监管保障方面。在监管上,ASIC有着反洗钱制度、严格的客户资金保护条例、严格的净资产规定、严格的企业管理要求、严格的监控和可疑报告要求等多种较为完善的条例及规定。


ASIC是世界上不允许任何资金隔离豁免的监管机构之一。根据ASIC的规定,客户资金账户需遵守严格的法定抬头要求,确保资金存放在客户名下。这意味着,客户的资金必须完全与公司的资金分开,单独隔离存放。

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